鸭脖娱乐2.报告期内中国证监会和交易所对保荐人或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
自 2023年 1月 1日至 2023年 12月 31日,中 国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公 司”)受到中国证监会和深交所监管措施的具体 情况如下: 1鸭脖娱乐、2023年 11月 14日,中金公司收到深圳证 券交易所出具的《监管函》(深圳函[2023]775 号),因中金公司作为某公司债券的受托管理人 未勤勉尽责,深圳证券交易所对中金公司采取 书面警示的自律监管措施鸭脖娱乐。 2、2023年 11月 16日,中金公司收到中国证 监会广东监管局出具的《行政监管措施决定书 ([2023]145号),因中金公司作为某公司债券 的受托管理人未勤勉尽责鸭脖娱乐鸭脖娱乐鸭脖娱乐,中国证监会广东监 管局对中金公司及相关责任人员采取监管谈话 的行政监管措施。截至本报告出具日,中金公 司就前述监管措施已经积极推进了相关整改。
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